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国际商会(ICC)预先发布《2021年ICC规则》

国际商会(ICC)于2020108日于巴黎发布《2021ICC规则》。本次发布属于预先发布,正式文本在编辑修改之后将于今年12月正式发布,于202111日正式生效。

 

1、追加当事人和合并仲裁规定的修订

 

2021ICC规则》在有关追加当事人和合并仲裁方面有所创新。

 

1)追加当事人

原先版本的第7条(追加当事人)规定“确认或任命任何仲裁员之后,不得再追加仲裁当事人,除非包括追加当事人在内的全体当事人另行同意。”

 

2021ICC规则》则新加了第7条第5款,允许在确认或任命任何仲裁员之后提出追加当事人申请。而在仲裁庭组成后可以考虑所有相关情形来对追加当事人的请求作出决定,而追加的当事人也必须接受仲裁庭的组成和对《审理范围书》作出同意(Any Request for Joinder made after the confirmation or appointment of any arbitrator shall be decided by the arbitral tribunal once constituted and shall be subject to the additional party accepting the constitution of the arbitral tribunal and agreeing to the Terms of Reference, where applicable. In deciding on such a Request for Joinder, the arbitral tribunal shall take into account all relevant circumstances, which may include whether the arbitral tribunal has prima facie jurisdiction over the additional party, the timing of the Request for Joinder, possible conflicts of interests and the impact of the joinder on the arbitral procedure. Any decision to join an additional party is without prejudice to the arbitral tribunals decision as to itsjurisdiction with respect to that party.)。

 

2)合并仲裁

原先版本的第10条(合并仲裁)中有一个悬而未决的问题,即关于是否仅当各仲裁中的主张都基于同一仲裁协议时才能进行合并仲裁,或者存在多个协议中的互相映衬的仲裁条款时也可进行合并仲裁。

 

2021ICC规则》则对此进行了澄清,确认“在所有仲裁中的所有主张均根据同一仲裁协议或相同的多个仲裁协议”(all of the claims in the arbitrations are made under the same arbitration agreement or agreements)的情况下可以进行合并仲裁。第10c)条规定若仲裁请求不是根据同一仲裁协议或相同的多个仲裁协议作出的,但仲裁是在相同的各方当事人之间进行的,仲裁纠纷是由于相同的法律关系引起的,而且ICC仲裁院认为这些仲裁协议是兼容的,则也可以合并仲裁(the claims in the arbitrations are not made under the same arbitration agreement or agreements, but the arbitrations are between the same parties, the disputes in the arbitrations arise in connection with the same legal relationship, and the Court finds the arbitration agreements to be compatible.)。 

 

2、网路开庭

2021ICC规则》修改了第26条第1款,规定:“仲裁庭可以在与各方当事人进行磋商后,根据案件的有关事实和情况,决定任何开庭均应由现场进行或通过视频会议、电话、或其他适当的通信方式远程进行”(The arbitral tribunal may decide, after consulting the parties, and on the basis of the relevant facts and circumstances of the case, that any hearing will be conducted by physical attendance or remotely by videoconference, telephone or other appropriate means of communication)。 

 

3、书状函件无纸化

原先版本的规则要求各方当事人、仲裁员和国际商会秘书处之间的书状和函等都要以书面形式作出,并需要多个副本。

 

2021ICC规则》第3条第1款(书面通知)仅规定将书状和书面函件“发送”给各方当事人、仲裁员和秘书处,而仲裁庭的函件抄送秘书处(Save as otherwise providedin Articles 4(4)(b) and 5(3), all pleadings and other written communications submitted by any party, as well as all documents annexed thereto, shall be sent to each party, each arbitrator, and the Secretariat. Any notification or communication from the arbitral tribunal to the parties shall also be sent in copy to the Secretariat.)。

 

此外,《2021ICC规则》对第4条(申请仲裁),第5条(答辩书;反请求)和《紧急仲裁员规则》第1条也进行了与此相应的修订。

 

此后,将由申请人和被申请人承担责任以决定他们是否采用回执函、挂号信、特快专递等形式送达仲裁请求、答辩书或紧急仲裁员申请;若是,则他们需要提交足够数量的纸质副本。 

 

4、第三方资助

2021ICC规则》在第11条(一般规定)中引入了一项重要的新规定,新的第11条第7款规定:“为了协助准仲裁员和仲裁员履行其第11条第2款和第11条第3款规定的职责,每一方当事人都必须立即将是否存在为仲裁请求或答辩提供资金而进行安排并据此对仲裁结果具有经济利益的任何非当事人及其身份通知秘书处、仲裁庭以及其他当事人(in order to assist prospective arbitrators and arbitrators in complying with their duties under Articles 11(2) and 11(3), each party must promptly inform the Secretariat, the arbitral tribunal and the other parties, of the existence and identity of any non-party which has entered into an arrangement for the funding of claims or defences and under which it has an economic interest in the outcome of the arbitration)。 

 

5、当事人代表

17条的标题从“授权证明”(“Proof of Authority”)改为“当事人代表”(“Party Representation),并增加了一些新内容,而该条原来的内容成为第17条第3款。

 

2021ICC规则》第17条第1款要求各方当事人将其仲裁代表的任何变化情况立即通知秘书处、仲裁庭和其他当事人(Each party must promptly inform the Secretariat, the arbitral tribunal and the other parties of any changes in its representation.)。

 

17条第2款规定,仲裁庭一旦组成,并在向各方当事人提供在适当的时间内发表书面评论的机会后,可采取一切必要措施避免由当事人变更其代表而引发的仲裁员利益冲突,包括将新的当事人代表完全或部分排除于仲裁程序之外(The arbitral tribunal may, once constituted and after it has afforded an opportunity to the parties to comment in writing within a suitable period of time, take any measure necessary to avoid a conflict of interest of an arbitrator arising from a change in party representation, including the exclusion of new party representatives from participating in whole or in part in the arbitral proceedings.)。 

 

6ICC仲裁院的裁量权

2021ICC规则》第12条第9款规定,ICC仲裁院在特殊情况下拥有凌驾于各方当事人就仲裁庭组庭方法的任何协议的裁量权,由其自身任命整个仲裁庭,以避免出现影响裁决有效性的不平等待遇和不公平现象的重大风险(Notwithstanding any agreement by the parties on the method of constitution of the arbitral tribunal, in exceptional circumstances the Court may appoint each member of the arbitral tribunal to avoid a significant risk of unequal treatment and unfairness that may affect the validity of the award.)。 

 

7、其他变化

1)《2017ICC规则》第5条第1款规定,“被申请人应当在收到秘书处转来的申请书之日起三十日内提交答辩”,《2017ICC规则》第5条第6款规定,“申请人应当在其收到秘书处发送的反请求之日起三十天内提交书面答复”,而《2021ICC规则》规定从收到这些书状的次日起(from the day following the date of receipt)三十日内提交文件。

 

2)《2021ICC规则》第36条第3款规定,若仲裁庭在裁决书中未处理在仲裁程序中提出的请求,并在之后的裁决中予以补救,则应以“附加裁决”(“additional award)的形式作出。

 

3)《2021ICC规则》第13条第6款规定,除非另有约定,否则任何仲裁员均不得与根据条约产生的仲裁的任何一方具有相同的国籍,

 

4)《2021ICC规则》第29条第6款第c项规定,根据条约产生的仲裁不适用《紧急仲裁员规则》。

 

5)《2021ICC规则》第43条规定,由ICC仲裁而产生或与之有关的任何争议均由法国法管辖,并由巴黎司法法院(Tribunal Judiciaire de Paris)解决。

 

6)对于在202111日或之后订立的仲裁协议,依照附件五和第30条第2款适用《快速程序规则》的争议标的额从200万美元增至300万美元。

 

7)附件一(国际商会国际仲裁院章程)和附件二(国际商会国际仲裁院内部规则)有进行一些重大修改,包括任命ICC仲裁院院长的方式和任期。附件还包括有关组建“委员会”(Committees)和“专门委员会”(Special Committees)以履行ICC仲裁院职责和对于机构构成、人数和决策等方面的精简。