案例概要:
2022年6月20日,英格兰和威尔士高等法院就ARI v WXJ [2022] EWHC 1543 (Comm)案作出判决。法院认为,仲裁员无条件地表达了其接受一方当事人指定的意愿,而该当事人也已向该仲裁员和另一方当事人传达了其对该仲裁员的指定,此时仲裁员的指定有效完成。
案件背景:
原告及关联船公司以光船的形式将若干船舶出租给被告,租期若干年。2018年,原告与被告签订对账协议(Reconciliation Agreement),约定被告分期支付相关款项。协议第6条约定,本协议适用的法律为光船租赁合同适用的法律,争议解决同样为光船租赁合同适用的争议解决方式。
光船租赁合同适用的是BARECON标准格式,第30条a款约定合同适用英国法,相关争议根据1996年《仲裁法》在伦敦仲裁解决,仲裁适用届时有效的伦敦海事仲裁协会(LMAA)规则。此外,该款就仲裁庭的组成约定如下:
The reference shall be to three arbitrators. A party wishing to refer a dispute shall appoint its arbitrator and send notice of such appointment in writing to the other party requiring the other party to appoint in its own arbitrator within 14 calendar days of that notice and stating that it will appoint its arbitrator as sole arbitrator unless the other party appoints its own arbitrator and gives notice that it has done wo within the 14 days specifies. If the other party does not appoint its own arbitrator and give notice that it has done so within the 14 days specifies, the party referring a dispute to arbitration may, without the requirement of any further prior notice to the other party, appoint its arbitrator as sole arbitrator and shall advise the other party accordingly. The award of a sole arbitrator shall be binding on both parties as if he had been appointed by agreement.
2021年12月22日,原告向被告发送了仲裁员指定通知,告知其已指定GGG作为仲裁员,并告知被告若未能在14日内指定仲裁员并告知原告,原告将指定GGG作为独任仲裁员。2022年1月5日,即原告发送通知后的第14日,被告向原告发送其已指定JJJ作为仲裁员的通知,该通知同时抄送GGG和JJJ。2022年2月1日,JJJ告知被告其无法担任仲裁员,理由是费用相关问题。被告寻求重新指定仲裁员,原告则寻求指定GGG作为独任仲裁员。
本案需要处理的争议即是,被告是否通过其于2022年1月5日发送的邮件通知成功地对JJJ进行了指定?而回答该问题的关键在于对2022年1月3日至5日期间被告与JJJ之间的邮件往来的解释。
法院认定:
法院指出,即使律师参与到仲裁员的指定当中,这一过程通常也只涉及到少量的非常简短的通信。这些通信基本上涉及当事人询问仲裁员是否愿意接受指定,仲裁员确认其愿意接受指定,然后将指定通知另一方当事人,同时向仲裁员抄送。这在海事仲裁中尤其如此,例如根据LMAA规则进行的仲裁。法院认为,这种快速的和非正式的指定程序符合双方当事人进行互动的需求,因为指定方可能时间紧迫而不能与潜在的仲裁员进行任何长期的互动。
在Tradax Export SA v Volkaswagenwerk AG (The Loma) [1970] QB 537案中,一方当事人在未征得候选仲裁员确认的情况下告知另一方当事人其指定了仲裁员,上诉法院认为该案中不存在有效的指定。丹宁勋爵(Lord Denning)指出,有效的仲裁员指定需要包含三个必要条件,即告知另一方当事人、告知被指定人员以及被指定人员表明其愿意接受指定(…three things were necessary to constitute the appointment of an arbitrator – it was necessary to tell the other side; to tell the appointee himself and the appointee should be willing to act and have intimated his willingness to accept the appointment)。而Salmon LJ法官则指出,仲裁员可能在指定方确认之前先行确认其愿意接受该方对其的指定(...there might be cases in which the arbitrator confirmed their willingness to accept the appointment before the arbitrating party had committed themselves to making it)。
法院认为,对于确定本案中仲裁员是否接受了被告的指定,需要考察的是:1、仲裁员是否表达了对指定的明确和无条件的接受,该指定其后被告知另一方当事人,或者;2、仲裁员是否表达了接受指定的无条件同意,指定一方之后基于该同意将该指定告知被指定人和另一方当事人(…whether there has been a clear and unconditional communication of acceptance of the appointment by the arbitrator which is then notified to the other party, or communication of an unconditional willingness by the arbitrator to accept the appointment to the appointee and the other party)。
法院考察了被告与JJJ之间的邮件通信。2022年1月3日,被告询问JJJ是否愿意接受指定,并告知其需要在1月5日这一最后期限前得到回复。JJJ则回复称其正在进行利益冲突检索。法院认为,JJJ此时并未表达无条件接受指定的意愿。1月4日,被告再次发送邮件告知,在不存在利益冲突的情况下其将把JJJ的联系信息告知原告律师,并表示希望尽快得到JJJ关于不存在利益冲突的确认。法院认为,结合该邮件以及1月5日这一截止日期,JJJ应当是明确知晓,如果其确认不存在利益冲突,被告将视自己有权在在截止日前告知原告其指定了JJJ作为仲裁员。在前述邮件往来的背景下,1月4日晚JJJ告知被告其似乎不存在明确的利益冲突。被告则回复称谢谢JJJ的确认,并告知将在1月5日确认对JJJ的指定。法院认为,此时被告还未确认其对JJJ的指定,但也同时明确其有权通过告知原告来单方面确认该指定。
2022年1月5日,被告向原告发送邮件并抄送JJJ和GGG,告知各方其对JJJ的指定。法院认为,此时一项有效指定的所有条件均已满足:JJJ无条件地表达了其接受指定的意愿(JJJ had unconditionally communicated their willingness to accept the appointment);被告已明确地向JJJ和原告传达了其对JJJ的指定(The Defendant had unequivocally communicated its appointment of JJJ both to JJJ and the Claimant)。法院指出,尽管根据1月5日之后的邮件,JJJ可能认为对其的指定将在相关条款确定和签署后才会生效,但不管是该主观的理解还是之后的邮件均不妨碍BARECON标准格式第30条下的有效指定的条件在1月5日得到了满足。法院还强调,仲裁员在未就费用进行明确约定的情况下就接受指定是相对普遍的,特别是对于LMAA仲裁(Indeed, it is relatively common for arbitrators to accept appointments without any express agreement as to fees, in particular in LMAA arbitrations)。
总结与评析:
法院最终认为,被告在14天的期限内指定了JJJ作为仲裁员,因此原告无权指定GGG作为独任仲裁员。BARECON标准格式第30条下的仲裁员指定机制有利于促进仲裁庭的快速组成,而另一方当事人是否可以在14日内有效指定仲裁员是决定仲裁庭是由三位仲裁员组成还是由一位独任仲裁员组成的关键。对于仲裁员的有效指定,除了通知仲裁员有关对其的指定以及通知另一方当事人对仲裁员的指定这一形式要件外,更为关键的是被指定仲裁员表明其愿意接受指定的意愿,本案即是通过往来邮件确认JJJ接受指定的意愿。