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英国法院对和解协议是否限制新的索赔事项作出分析(英国案例)

案例概要:

2024年5月20日,英格兰和威尔士高等法院就Dawnvale Cafe Components Ltd v Hylgar Properties Ltd [2024] EWHC 1199 (TCC)案作出判决,法院认为虽然和解协议一揽子解决双方之间所有争议,但该和解协议仅是禁止双方进一步提起与裁决本身或裁决执行有关的索赔。被告的新索赔是基于新的请求基础的索赔,与第一次裁决确定的内容不同,不受和解协议限制,法院最终驳回了索赔人的请求。


案件背景:

索赔人Dawnvale Cafe Components Ltd是一家厨房和酒吧装修公司,被告Hylgar Properties Limited是一家房地产开发商。2020年2月,双方签订了一份设计、供应和安装合同,合同价格为631,435英镑,外加增值税,合同规定在签订时支付40%即252,574英镑。但到2020年10月,双方的关系恶化,合同在大约2020年11月被终止。

被告将争议提交仲裁,要求对索赔人完成的工程进行造价认定。同时,被告已经向索赔人支付了452,251.08英镑,被告要求返还180,322.92英镑及增值税和利息。索赔人拒绝退还任何款项,并提出147,289.25英镑的反索赔。2021年7月19日,仲裁员裁定认为索赔人违约,索赔人的反诉对被告的索赔没有影响,工程造价为272,251.08英镑,索赔人应退还超付的款项180,322.92英镑,支付仲裁费用。

由于索赔人未支付上述款项,被告于2021年8月9日在利物浦的商业与财产法庭提起执行程序,要求强制执行仲裁裁决的款项及相应的增值税、仲裁费用及法定利息等,总计233,170.70英镑。2021年8月24日,双方通过签订Tomlin order(和解令)达成和解,即停止所有进一步诉讼活动,除非是执行和解协议的条款。和解令第4条约定:“支付和解金额是索赔人可能因这些诉讼而产生或与之相关的任何和所有索赔的全部和最终解决。”和解协议规定索赔人应按照分期付款的方式向被告支付246,170.70英镑,这包括利息和费用。

2023年8月31日,被告提出新的索赔,寻求从索赔人那里追回因违约行为产生的额外损失,如额外建造成本、补救成本、延误损失、租金损失等。索赔人的律师则以“和解协议已解决所有从这一纠纷中产生的索赔”为由拒绝了这一新索赔,索赔人认为和解协议应被广泛解释,并基于其理解,它解决了合同下的所有潜在索赔。被告对索赔人拒绝履行合同的救济已经确定,不能“再咬一口”。


法院认定:

法院认为被告新的索赔不受和解协议限制,被告可以继续提出新的索赔。法院在审理此案时,采用了常规的合同解释原则,即通过分析和解协议的文本、背景、商业常识,以及当事方在签订协议时的意图,来确定协议的含义。法院引用了多个高级法院的判例,如 Rainy Sky SA v Kookmin Bank、Arnold v Britton 和 Wood v Capita Insurance Services等,强调合同条款应根据其自然和普通的意义解释,同时考虑合同的其他相关条款和整体目的。

法院特别关注了和解协议中的某些条款,如对“这些诉讼程序”(these proceedings)的定义,以及“由此产生或与此相关的任何和所有索赔”(any and all claims arising from or in connection with these proceedings)的措辞。“这些诉讼程序”是指如果诉讼已进行一审听证会,然后提出上诉,那么这两次听证会和推进案件所需的额外步骤将共同构成诉讼程序。本案中,这一词指的是撤销裁决程序或被告提起的裁决执行程序。而这些措辞未足以覆盖对新索赔的限制,因为这些条款并未明确包括未来可能提出的与合同违约相关的所有索赔。新索赔也并非直接来源于原来的执行程序,而是基于合同的其他条款和情况,因此新索赔“并非产生于”(arise from)也“与之无直接关联”(not connected with)原程序。

对于新索赔是否违反禁反言原则,法官考虑了第二次移交仲裁是否构成“相同或实质上相同的争议”。法官赞成Sudlows Limited v Global Switch Estates 1 Limited [2023] EWCA Civ 813的立场,其重点是“需要确定第一个裁决者实际决定的内容”。法官认为第一次裁决决定了索赔人违反了合同,并确定了在此之前工程的真正价值。第二次裁决旨在确定因拒绝工程而导致的损失的价值,这两者没有重叠,可以提交第二次裁决。


总结与评析:

该判决提醒,任何和解协议中使用的措辞,包括法庭上的和解令,都至关重要,应仔细考虑和解的范围和可进一步索赔类型。在这种情况下,若和解要求一揽子解决由本次纠纷引发的一切进一步索赔,那么其范围只是那些与裁决本身或裁决执行程序有关的进一步索赔,而不是基于新的请求基础的索赔。如果双方希望排除任何和所有潜在索赔,他们必须更明确地进行约定。